伦金所拟修订场外交易报告规定,强制会员提交场外头寸详情

伦敦金属交易所(LME)计划强制会员定期报告其场外金属头寸的细节,以求提高透明度,防止镍逼空事件再次发生。
当地时间5月13日,LME发布公告称,就修订的场外交易报告规定征求意见。报告要求会员报告所有可实物交割的铝、铝合金、钴、铜、铅等的场外头寸详细情况,并建议将问责级别扩展到场外头寸。
LME提议,其会员应每周向该交易所报告其持有的所有实物交割金属场外头寸,不设最小仓位规模门槛。LME还提议,大型场外交易头寸的持有者应该告诉交易所他们持有这些头寸的原因。
具体来看,根据这一提议,LME将要求所有会员在伦敦时间每个星期一下午两点半之前提交截至上一个交易日收盘时,他们与客户持有的铝、铝合金、钴、铜、铅、NASAAC、镍、锡和锌的场外头寸。
LME指出,为避免LME需要推断每个会员自身的场外交易头寸,客户持有的场外交易头寸(包括与会员的关联公司持有的头寸)应在会员持有的场外交易头寸外单独列上报告,并且应从持仓人的角度报告每个头寸。
同时,LME认为,会员应报告金属的最终受益所有人(包括在客户与成员的关联公司之间持有相关头寸的情况下),并通过实体的正确法人名称和全球法人机构识别编码来(LEI)识别实体。
本次征求意见将截止到5月27日。LME称,根据本次磋商的结果,打算在6月13日左右就提案作出决定。
此前LME虽然已经对镍交易采取了诸如限制每日涨跌幅的举措,但大宗商品场外交易市场的不透明性日益受到关注,而剧烈的价格波动可能在更广泛的范围内引发整个行业出现系统性风险,越来越多的人也在呼吁监管机构更加密切地关注大宗商品市场及其对更广泛金融体系构成的风险。
该交易所在通知中表示:“LME镍市场最近发生的事件表明,场外交易活动可能对整个LME市场产生影响。”LME认为,现在有必要加快引入定期场外交易报告制度。
此前的3月7日到3月8日,LME镍期货上演了一场史诗级的逼空风波,镍价一度涨至10万美元/吨的历史高位。随后,LME于3月8日宣布暂停镍交易,并取消了3月8日0点后的所有交易。经历约一周的暂停之后,LME镍交易重启并历史性地设置了涨跌停板制度。这一系列的操作引发了市场对LME的信任危机。
LME首席执行官Matthew Chamberlain表示:“现在来看很清楚,镍价失控实际起源于场外交易市场。这些头寸中的绝大多数都不是在LME持有的,因此,我们无法监控和监督,也无法知道它们是否是稳定的头寸。这导致了非常严重的问题,因为我们无法在LME看清事情的全貌。这使得我们做出主动决策变得更加困难。”
“如果我们拥有场外头寸的数据,那么根据当时的价格走势,我们至少会知道应该怎么做。”Chamberlain指出,“如果我们明白这一庞大头寸对市场产生的具体的影响,那么我认为,我们的决定可能会有所不同。”
LME的英国监管机构金融市场行为监管局(FCA)和英国央行上个月表示,将对该交易所的治理、市场监管和风险管理进行审查。LME也将任命一个独立机构对事件进行审查。

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